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花旗因未能解决监管问题被罚款1.36亿美元 花旗集团将因数据质量管理和风险控制相关问题向监管机构支付近1.36亿美元罚款。美联储表示：处罚是因为花旗未能履行2020年的一项执法行动。
美国货币监理署 (OCC) 修改了停业令，对花旗银行罚款 7500 万美元。美联储委员会因违反 2020 年执法行动而增加了 6060 万美元的罚款。 OCC最初发布的命令中，因花旗未能纠正企业级风险管理、合规风险管理、数据治理和内部控制的缺陷，处以4亿美元的罚款。这一处罚是基于花旗长期未能建立有效风险管理和数据治理程序及内部控制，属于“银行不安全或不稳健的经营行为”。 该命令是在2013年花旗与美联储达成一致，承诺改善反洗钱合规程序后发布的。2015年，花旗被要求加强外汇活动的合规性和控制。该命令要求银行迅速采取行动，以改善风险管理、数据治理和内部控制。 然而，此次修订是在 OCC 称该银行“未能达到补救目标并取得足够和可持续的进展”之后提出的。
代理货币监理官迈克尔·许表示：“尽管银行的董事会和管理层整体上取得了显著进展，包括采取必要措施简化银行结构，但在数据管理方面仍存在一些持续的弱点。今天的修订要求银行重新集中精力，采取必要的纠正措施，并确保为此分配适当的资源。”
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发表于 2024-7-15 16:42:38
